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El software permite crear un mapa multidimensional del universo gestionable integrando y relacionando los procesos de negocio y de apoyo, áreas funcionales, rubros contables, productos, aplicativos, proyectos, etc.
Entre otras tantas cosas, se podrán describir, documentar sus objetivos, alcances, clasificarlos e identificar al personal responsable.
Con un repositorio que integra en total orden el universo gestionable, se cuenta con diferentes formas de registrar y documentar los riesgos, los controles asociados, alinearlos a los riesgos empresariales, clasificarlos e identificar sus posibles causas y consecuencias.
Para la valoración de los riesgos y sus controles se pueden incorporar variables para el cálculo del riesgo inherente y residual, definiendo también las características de las matrices con las escalas que se requieran. O si se prefiere, puede emplearse la metodología de valoración predefinida que se ofrece en ADS|Essential.
Al contar con la flexibilidad de poder incorporar elementos cuantitativos y cualitativos para valorar los riesgos y sus controles, podrán tenerse diferentes tipos de indicadores clave para monitorearlos.
Cuando se tienen otros productos como Auditoría y Auto-Control podrá visualizarse (no modificar) la valoración que estas instancias hacen también de los riesgos y controles en una visión compartida que permite hacer sinergias y detectar posibles desviaciones.
EVENTOS DE RIESGO
En este módulo se registran los eventos de riesgo (fraudes, ilícitos, pérdidas, insuficiencias, etc.), describiendo sus características, las fechas de ocurrencia y su duración.
Para cada evento de riesgo, el software permite cuantificar su materialización, identificar su origen, relacionarlo con el personal y con los analistas de riesgos a cargo.
También a cada evento de riesgo se le puede asociar el proceso en el que se presentó, documentar el riesgo materializado, así como la existencia y funcionalidad de los controles relacionados a ese riesgo.
El módulo puede configurarse para que solo los analistas de riesgos sean quienes registren los eventos o volver "público" el módulo para que sea el personal mismo que desde la operación, registre y documente los eventos de riesgo.
PLANES DE TRATAMIENTO
En el sistema se registran y organizan los planes de tratamiento que surjan durante el monitoreo de riesgos o como resultado de los eventos de riesgo.
En los planes de tratamiento se precisan fechas de compromiso, situación encontrada, causas, plan de acción e incluso las recomendaciones del analista de riesgos, etc.
Cada plan de tratamiento tiene relacionado a los responsables de llevarlos a cabo, así como a los analistas de riesgos encargados de darle seguimiento.
El software permite generar notificaciones y alertas para mantener a la organización pendiente de sus compromisos.
Cuando se cuenta con el producto de Seguimiento Público a los planes de tratamiento, los analistas de riesgos pueden monitorear los avances y el personal responsable puede responder e informar el estado que guardan los planes de tratamiento.
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