Question

¿qué ley obliga a las casas de bolsa a actuar en la prevención y detección de lavado de dinero? , alguien sabe

Answer 1

Depende del país que estemos tratando, por lo que te sugiero consultar a la institución financiera competente de tu país.

Por citar un caso, en México, está sujeta a la Ley del Mercado de Valores.

Esta ley tipifica que deberán abstenerse de:

Alterar las cuentas activas o pasivas o las condiciones de los contratos, hacer u ordenar que  se registren operaciones o gastos inexistentes, exagerar los reales o realizar intencionalmente  cualquier acto u operación ilícita o prohibida por la ley...